证监会做出的风险警示特别提到,“境内投资者通过境内互联网公司的平台网站或移动客户端参与境外证券市场交易,由于没有相应的法律保障,且证券投资账户及资金均在境外,一旦发生纠纷,投资者权益无法得到有效保护。请勿参与此类投资以免遭受损失”。

证监会26日发布的一则非法证券期货风险警示, 敲碎了富途网络以及积木股票的“美股券商”名衔,还为其贴上了“非法经营”的负面标签。

有券商分析认为,证监会做出这样的风险提示出于两个考虑,一个是保护中小投资者利益不受侵害,另一个则是业务创新不能违反原则。根据这样的监管思路,老虎证券等公司最大的问题在于没有内地券商牌照。没有券商牌照,就意味着没有相关执业资格,而且这类公司也不接受证监会的监管,存在潜在风险。

这个逻辑就很奇怪了。一家在中国从事证券相关业务的公司,吸收的是中国公民的资金,但是却只能拿出自己受到美国监管机构的监管,只字未提中国监管机构,明显是说不通的,也无法说明自身的合规性。

富途证券在官网中表示称,“富途证券的客户账户同时受到美国证券交易监督委员会(SEC)、美国金融业监管局(FINRA)、美国证券投资者保护公司(SIPC)的监管和保护。其中SEC和FINRA是美国联邦政府机构;SIPC是由美国国会建立的非营利性公司,对证券经纪商的客户进行资产保护”。

在资金安全方面,东方网的报道指出投资者的担忧:“在开户之后,账户资金最终存放在哪里?是境内还是境外?如果是境外的话,如何保证资金安全?如果账户资金出现异常,责任承担方是国内的互联网公司还是与其有着经营合作关系的国外券商公司?”

值得注意的是,实际上市场对于富途证券的质疑此前就一直存在。

某媒体曾爆料,在美国证监会未查询到富途证券的认证信息。此外,该投资者称富途证券业务员告诉他公司有关美股的交易,是借助盈透证券来完成的。

的确,现在在美国证监会网站输入老虎证券的英文名“TigerBrokers”搜索不出任何关于老虎证券的信息。

这是否意味着富途证券实际上充当的是美股证券机构与国内投资者之间的中间商角色?如果其最终的交易完成、清算等都是由盈透证券来完成的,一旦产生投资纠纷,该向谁追责?这也是不得不考虑的问题。

进一步说,如果不属于券商而打着“美股券商”的旗号在国内招揽投资者,是否涉嫌虚假宣传?“

存在类似情况的还有富途网络和积木股票,也被证监会”点名批评“。

按照现行法律法规,中国大陆居民可以通过购买合格境内机构投资者(QDII)基金产品份额、参与”沪港通“交易等合法渠道投资境外证券市场。◆
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